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易同精选2号证券投资基金基金合同变更公告

发布日期:2016年07月25日    浏览次数:932

易同精选2号证券投资基金基金合同变更公告

 

致全体投资者:

 

鉴于中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)于2016年发布《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》等指导意见,为更好地为该基金投资者提供投资理财服务,维护本基金份额持有人合法权益,依据合同约定,经与托管人协商后,《【易同精选2号证券投资】基金基金合同》(以下简称“基金合同”)增加如下条款,兹各方共同遵守。

(一)增加投资者冷静期制度、回访确认制度条款如下:

“募集机构应当在投资者签署基金合同之前,向其说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,向投资者重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书。

1、投资者冷静期

投资者认购及/或申购本基金时,本私募基金管理人投资者设置二十四小时的投资冷静期,冷静期自基金合同签署完毕且投资者交纳认购及/或申购基金的款项后起算,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。投资者在投资冷静期内,有权主动联系私募基金管理人解除基金合同。

但是,专业投资机构、受国务院金融监督管理机构监管的金融产品以及符合《私募投资基金募集行为管理办法》第三十二条规定的投资者不适用投资冷静期的限制。

2、募集机构的回访确认

投资者认购及/或申购本基金时,募集机构应当在投资冷静期满后,通过在线回访问卷等适当方式进行投资回访,回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时,募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。在募集机构约定的回访时间内回访确认成功,投资者应及时向募集机构发起退还全部认购款并解除合同的申请未经回访确认成功,投资者交纳认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户,私募基金管理人不得投资运作投资者交纳认购及/或申购基金款项。”

(二)基金合同中关于“信息披露与报告”的相关条款修改如下:

“(一)私募基金管理人应根据法律法规规定以信件、传真、电子邮件、官方网站或第三方服务机构登录查询等方式向基金投资者进行信息披露,并应按照法律法规规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。

(二)私募基金管理人应当按照《私募投资基金信息披露管理办法》的规定及基金合同约定如实履行以下信息披露义务。

1、月度报告

如单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的,私募基金管理人应当持续在每月结束后5个工作日内向投资者披露经私募基金托管人复核的基金净值信息。

2、季度报告

私募基金管理人应当在每季度结束之日起10个工作日以内,编制完成基金季度报告并经私募基金托管人复核(托管人仅复核基金季度报告中的财务数据,并对基金在报告期内的遵规守信情况发表意见),并向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合等情况。

3、年度报告

本基金运行期间,私募基金管理人应当在每年度结束之日起4个月以内,编制完成基金年度报告并经私募基金托管人复核(托管人仅复核基金年度报告中的财务数据,并对基金在报告期内的遵规守信情况发表意见),并向投资者披露以下信息:

 (1) 报告期末基金净值和基金份额总额;

 (2) 基金的财务情况;

 (3) 基金投资运作情况和运用杠杆情况;

 (4) 投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等;

 (5) 投资收益分配和损失承担情况;

 (6)私募基金管理人取得的管理费和业绩报酬,包括计提基准、计提方式和支付方式;

 (7) 基金合同约定的其他信息

4、重大事项报告

本基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应当在五个工作日内向投资者报告:

 (1)基金名称、注册地址、组织形式发生变更的;

 (2)投资范围和投资策略发生重大变化的;

 (3)变更私募基金管理人或私募基金托管人的;

 (4)私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人(委派代表)、实际控制人发生变更的;

 (5)触及基金止损线或预警线的(如有)

 (6)管理费率、托管费率发生变化的;

 (7)基金收益分配事项发生变更的;

 (8)基金触发巨额赎回的;

 (9)基金存续期变更或展期的;

 (10)基金发生清盘或清算的;

 (11)发生重大关联交易事项的;

 (12)私募基金管理人、实际控制人、高管人员涉嫌重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的;

 (13)涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;

 (14)基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。

(三)私募基金管理人定期应向投资者报告经私募基金托管人复核的基金份额净值。

(四)全体份额持有人同意私募基金管理人或其他信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定对基金信息披露信息进行备份。

(五)除按照《基金法》、《私募办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》中关于基金信息披露的有关规定及本合同进行披露以外,私募基金管理人和私募基金托管人对披露前的基金信息、从对方获得的业务信息应予保密,不得向任何第三方泄露。法律、法规另有规定的以及审计需要的除外。

(六)私募基金管理人应当妥善保管私募基金信息披露的相关文件资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

(三)基金合同中关于“基金投资者通过代理销售机构申购基金”的相关条款修改如下:

基金投资者通过私募基金管理人委托的第三方募集机构申购本基金的,应在(T-1日(交易日))(T指开放日)之前(含T-1日)通过在第三方募集机构开立的投资账户发起申购指令,并在满足投资冷静期规定的二十四小时(不含非交易日)后的开放日按照第三方募集机构要求的回访确认方式完成回访确认。基金投资者未按照本合同约定发起申购指令并经回访确认成功的,本次申购失败。

基金的申购价格以基金投资者回访确认成功的开放日的基金份额净值为基准进行计算。

如基金合同中关于基金投资者通过代理销售机构申购基金的约定与本公告条款存在任何冲突或不一致的,以本公告修改后的条款为准。

 

上述增加的条款是对基金合同的调整补充,构成基金合同不可分割的组成部分,与基金

合同具有同等法律效力本公告内容与基金合同存在任何冲突,以本公告内容为准。本公告内容,自公告之日起生效。

 

基金管理人:深圳市易同投资有限公司

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